个人出借证券帐户违法吗 “黄晓明们”是否该为出借个人证券账户担责?

作者&投稿:柞肿 (若有异议请与网页底部的电邮联系)

个人出借证券账户违法。

各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。



扩展资料

许多大的机构投资者实行证券出借计划,将股票或债务证券出借给第三方,使投资者获取微薄的额外收入。证券的借入者,通常是华尔街的金融企业,需要这些证券来建立空头头寸或者冲销交易失误。证券的出借者则收到作为抵押的现金以保证所出借证券的安全。

出借者对于抵押的现金支付比市场低的利率,并希望以较高的收益对这笔现金进行再投资。这种交易呈现出再投资工具的风险特征。证券出借将整个交易置于风险之中来创造借人和出借资金之间的预期利率差价。

参考资料来源:百度百科-证券出借

参考资料来源:百度百科-关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见





个人出借证券账户违法。各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。个人出借证券账户违法。

各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。
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证监会在《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》中明确指出:任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

出借证券账户违反了《证券法》,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。属于违法行为。

《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

有的软件默认带有多账户管理功能,这就有点呵呵。

“出借账户”违反哪条法规?~

近日,证监会公布了对“精华制药操纵案”的查处情况,没收当事人高勇违法所得8.97亿元,并处以罚款8.97亿元,并对其采取终身证券市场禁入措施。根据证监会认定,高勇通过其控制的16个证券账户,在2015年1月12日至7月22日期间,集中资金优势,以连续交易、大额封涨停的方式,操纵“精华制药”股价非法获利8.97亿元。

随着上述查处结果的公布,影视明星黄晓明被推到了风口浪尖上。在证监会公布的高勇操纵的16个证券账户中,就有黄晓明的账户。对此,8月11日黄晓明工作室发表声明称,黄晓明并不认识高勇,也未参与过任何操纵股票行为和介入过任何相关调查。不过,据媒体报道,有记者从接近监管层人士处确认,处罚书中的“黄某明”的确是黄晓明。如此一来,黄晓明确实卷入了“精华制药操纵案”。
既然黄晓明的证券账户与“精华制药操纵案”有关联,那么作为当事人,他要不要为此承担责任,这是投资者非常关心的问题。根据证券市场的法规法规,黄晓明必须为此承担相应的责任。

其实,无论黄晓明是否认识高勇,无论他的账户是由其本人还是由其他人交给高勇的,目前的情况都能说明同一个问题,即黄晓明对个人证券账户管理不善,而这构成了实质上的账户出借,是违法违规的。当然,这对任何一位证券市场参与主体都是一样的。
2015年7月12日证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》第5条明确规定,证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。
因为出借个人证券账户的行为是违法违规的,那“黄晓明们”就应该承担相应的责任。更何况,将账户提供给操纵股票者使用,确实损害了投资者的合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。因此,他们必须为出借账户的行为负责。当然,由于A股市场法律法规不完善的原因,“黄晓明们”需要承担的责任也许并不大,有可能只是挠痒痒,但这痒痒该挠还必须得挠,这是对法律法规本身的一种尊重。

根据今年6月15日中国结算发布的《关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》规定,为进一步加强账户管理,将对证券违法案件中违反账户实名制管理的相关当事人,除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。
此外,根据《证券法》第208条规定,违反本法规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
因此,对照上述条款,虽然相关的处罚对于黄晓明来说无关痛痒,但是应该作出的处罚就必须要作出。当然,这些看似无关痛痒的处罚是建立在黄晓明真的只是出借账户、而没有其他违法违规行为的基础之上的。
来源:新京报

把自己的账户借给别人炒股违法吗?会不会有什么风险?
答:但是在金钱的诱惑下,会有很多人选择出借自己的账户。因为对他们的影响不大,但是很多人都不知道的是,她们的这种行为是违法的。一旦借账号的人违规操作被发现了,那么出借账号的人都会面临相应的惩罚。所以,不要在法律面前想当然。我们购买股票的时候不要盲目去购买,不要去跟风。比如你身边有个好伙伴,...

股票户头可以借给别人用吗?
答:事实上,证券法禁止股票账户出借。 根据新证券法第一百九十五条,借出自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,中国证监会责令改正,给予警告,并可以处以罚款 不到50万元。 可见,《证券法》对借出股票账户行为的规定还是比较严格的。 很多投资者可能认为放贷账户没什么,但是放贷账户会给一些不...

操作他人股票账户违法吗
答:法律分析:新的证券法扩大了禁止出借证券账户的主体,个人也被纳入规制对象。任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。法律依据:《中华人民共和国证券法》 第...

普通人用父母账户炒股违法吗
答:法律分析:违法。从目前新证券法的规定来看,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。法律依据:《中华人民共和国证券法》第五十八条 任何单位和个人不得...

出借证券账户有什么后果 证券账号借给别人用有什么风险
答:可以处五十万元以下的罚款。2、出借账户的行为在普通投资者眼里看上去并无大碍,可为何惩罚如此严重呢?原因主要有两点:一是一些特定的群体,诸如上市公司实控人、董监高,以及证券从业人员等,他们如果借用他人证券账户操作,等于变相绕开法律禁令。3、出借账户还为操纵市场、违规举牌等行为带来莫大便利。

股票账户和资金都是我的,借给朋友操作,违法吗?
答:如果你朋友不用你的账户做违法的事,就不违法。出租出借个人银行结算账户,将可以被予以警告并处以至少1000元的罚款。如果被公安机关认定出租出借出售购买银行账户(含 银行卡)或支付账户,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户,可能在五年内无法使用所有银行账户非柜面业务和支付账户业务,...

用他人账号购买股票,若发生违规行为,责任归属应该如何划分?
答:但是像这样的想法肯定是错误的,因为这事关股票安全问题以及股市稳定性的问题,如果你的这个朋友拿着你的账号去做一些违法犯规的事情,或者是去做一些扰乱股市的这种情况,那么你也是需要负一定的责任的。不要随意出借自己的账号因此现状有关自己私人问题的账号,不要出借给其他人。特别是有关资金问题的以及...

开证券账户给亲戚炒股危险吗
答:出借证券账户违反了《证券法》,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。是属于违法行为的。同时开证券账户给别人炒股有许多风险,其中最常见的风险是:如果借户的人有恶意操纵股价等违法行为,一经查证会直接去找账户本人,证监会如果核实账户的确有操作股价等行为,会把账户禁用。名字进入证监会黑...