为什么会约定证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》属于规范...
根据证监会的说明，2015年股市异常波动期间，证券期货经营机构私募资管业务暴露出业务失范等诸多问题。“为此，有必要完善规则，进一步提高证券期货经营机构私募资管业务的规范化运作水平。”证监会新闻发言人邓舸说，此外，在基金业协会登记的私募证券投资基金管理人数量迅速增加，管理规模增长较快，为防范业务风险，避免监管套利，也有必要将私募证券投资基金管理人纳入调整范围。
当前，部分结构化资管产品过度保护优先级投资者利益，脱离资管产品实际投资结果、通过复杂的合同约定保证优先级投资者获取固定收益，一定程度上已经异化为“类借贷”产品，不符合资产管理业务本源。
暂行规定要求，资产管理计划应当遵守利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的基本原则，严格控制杠杆风险，不得直接或间接对结构化资产管理计划优先级份额认购者提供保本、保收益安排。
暂行规定依据投资范围及投资比例将结构化资管产品分为股票类、固定收益类、混合类和其他类，并根据不同类别产品的市场风险波动程度相应设定不同的杠杆倍数上限。“将风险较高的股票类、混合类产品杠杆倍数上限由10倍下调至1倍，是基于当前股票市场的实际情况，并明确反映出监管导向。”邓舸说。
另外，为进一步控制投资风险，降低投资杠杆水平，暂行规定对资管产品的投资杠杆做了适度限制，明确结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140%，非结构化集合（“一对多”）资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200%。
暂行规定明确，证券期货经营机构除不得开展具有“资金池”性质的私募资产管理业务外，也不得参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务，即投资其他机构管理的、具有“资金池”性质的资管产品。
暂行规定自2016年7月18日起实施，并对结构化产品、保本产品、委托提供投资建议等方面条款实施“新老划断”的过渡安排，相关存续资管产品不符合规定的，合同到期前杠杆倍数不得提高，不得新增净申购规模，合同到期后予以清盘，不得续期
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定对基金有什么影响~
基金运行更加规范化，
私募基金的监管就有法可依。
对投资者是保护。
是的 你又做期货吗
(2021年12月真题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下...
答：【答案】：B、C 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级...
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:()①勤勉尽责②客户利益至上...
答：【答案】：C 根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（一）业务资质 （二）审慎经营 （三）客户利益至上、勤勉尽责 （四）业务隔离 ...
(2019年真题)证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则...
答：【答案】：B、C、D 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条规定，“证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。证券期货经营机构应当遵守审慎...
证监局是什么单位
答：证监局前身是“证券管理办公室”隶属于市人民政府，国务院决定建立集中统一的证券监管体制后更名为“中国证券监督管理委员会**监管局”。主要职责包括：1、对辖区内上市公司、非上市公众公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所...
2017年协会4号文件具体内容
答：为贯彻落实党中央、国务院关于房地产调控工作的指示精神，进一步落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）有关要求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》（...
证券期货经营机构资产管理计划的业绩报酬提取比例
答：不超过60%。《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，第三十七条显示，业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。业绩报酬是指基金管理人在基金运作中，根据运营情况提取一定比例...
证券期货经营机构开展私募资管业务要求配备投资经理几人以上
答：3人。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。
证监会资管业务有哪些变化?
答：具体来看看证券期货经营机构私募资管业务的哪些重要变化。一是统一证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等各类证券期货经营机构私募资管业务监管规则，消除监管套利，所有从事私募业务的证券期货经营机构都要经过批准，原先期货资管子公司是协会备案的，应该会进行调整。二是允许投资非标资产。因此券商应该...
资管新规的核心内容
答：因此对于一些老的资管产品,如超过目前监管的要求,在到期时大量抛售流动性好的品种,可能会加大市场的波动。广大投资人在新规出台后购买私募产品应当注意哪些?投资人在购买证券期货经营机构发行的私募产品时,要查看产品要素或者合同中和杠杆有关的条款:首先,注意私募基金的产品是否为结构化产品;其次,若为结构化产品,那么...
MOM产品是什么意思
答：随着周末对于MOM产品新政的出台，当前不少银行理财资金已经是蓄势待发。据相关统计，这将给A股市场带来万亿级别的资金量。那么这个MOM产品到底是什么产品呢？MOM产品是什么意思？MOM产品是指证券期货经营机构(即管理人)管理的同时符合资产多类、投资主体多个的公募基金或者私募资管产品。它是英文Managerof...
